RAPORT PRIVIND ORGANIZAREA SISTEMELOR DE CONTROL INTERN PENTRU AML FT ȘI ÎNGELARE A ACTIVELOR 2018

RAPORT PRIVIND ORGANIZAREA SISTEMELOR INTERNE DE MONITORIZARE PENTRU LCB FT ȘI ÎNGELARE A ACTIVELOR 2018 Fond de prevedere pentru agenții de securitate socială și similare 2 ter, bulevardul Saint-Martin 75010 Ediția PARIS din 22 martie 2019

Abrevierile și acronimele utilizate în acest document fac obiectul unei definiții detaliate pe ultima pagină. PREAMBUL REZUMAT: 3 I- FACTORI DE RISC PRINCIPALI IDENTIFICATI ML-FT 3 1- Principalii factori de risc scăzut pentru ML-FT: 3 1-1- Factori de risc legați de clienți: 3 1-2- Factori de risc legați de operațiuni: 4 1- 3- Factori de risc legați de contractul de prevedere: 4 2- Măsuri de due diligence simplificate implementate: 4 2-1- Măsuri în vigoare referitoare la clienți (membri aderenți): 4 2-2- Măsuri în vigoare referitoare la operațiuni: 5 2- 3- Măsuri în vigoare referitoare la contract: 6 II- SISTEME DE CONTROL INTERN ÎN ASPECTELE ÎNGELĂRII AML-CFT ȘI A ACTIVELOR 6 1- Descrierea sistemului de control intern în termeni de AML-CFT: 6 1-1- Resurse umane implementate: 6 1-2- Criterii și praguri: 7 1-3- Control permanent: 7 1-4- Control periodic: 8 2- Descrierea sistemului de control intern în ceea ce privește înghețarea activelor: 9 2-1- Metode de filtrare: 9 2-2- Frecvența de filtrare: 9 2-3- Gestionarea alertelor: 10 LISTA ABREVIERILOR ȘI ACRONIMELOR: 11 Pa ge 2/11

LISTA ABREVIERILOR ȘI ACRONIMELOR LCB-FT: Lupta împotriva spălării banilor și finanțării terorismului ML-FT: Spălarea banilor și finanțarea terorismului ACPR: Autoritate de control prudențial și rezoluție DSN: Declarație socială nominală IBAN: Numărul contului bancar internațional TRACFIN: Prelucrarea informațiilor și acțiune împotriva circuitelor financiare ilegale EIP: Persoane expuse politic CMF: Cod monetar și financiar DGT: Direcția Generală a Trezoreriei DS: Declarație de suspiciune GED: Gestionarea electronică a documentelor Pagina 11/11